Хто в НБУ розглядає справи про адмінправопорушення?

Керівники територіальних управлінь Національного банку України виключаються із переліку осіб, які мають право складати протоколи про адміністративні правопорушення.

Такі зміни передбачені постановою правління НБУ від 31 грудня 2015 №1003 “Про внесення змін до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів”. В НБУ, постановою, зокрема,  передбачено зміну підрозділів, що мають право від імені регулятора розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення.

Відповідно до змін керівники структурних підрозділів регулятора та їх заступники, які забезпечують виконання функцій НБУ з нагляду (оверсайту), контролю  мають право від імені Нацбанку розглядати справи про адміністративні правопорушення і накладати адміністративні стягнення.  Такими підрозділами є:

- Департамент банківського нагляду

- Департамент інспекційних перевірок банків

- Департамент фінансового моніторингу

- Департамент реєстраційних питань та ліцензування

- Департамент платіжних систем

- Департамент грошового обігу.

Окрім того, передбачено право кураторів банків та працівників вищезазначених структурних підрозділів Національного банку України, у посадових інструкціях яких містяться такі повноваження, складати протоколи про адміністративні правопорушення.

Нагадаємо, з 2002 року врегульовано порядок притягнення до адміністративної відповідальності посадових осіб банків та інших осіб, які є об’єктом перевірки НБУ, за порушення банківського законодавства, нормативно-правових актів  НБУ або здійснення ризикових операцій, що загрожують інтересам  вкладників чи інших кредиторів банку, порядку подання фінансової звітності та ведення  бухгалтерського обліку під час ліквідації банку, за незаконне розголошення або використання  інформації, що становить банківську таємницю, протидію тимчасовій  адміністрації або ліквідації банку, здійснення банківської діяльності без банківської ліцензії тощо. 

Зміни вносяться до Положення про порядок накладення адміністративних штрафів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 року № 563.